根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。A:具有从事

下列关于商业银行风险文化的描述，正确的有（）。[2012年6月真题]A.风险管理理念是风险文化的核心 B.风险管理知识是风险文化的组成部分 C.员工的日常业务行

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，配股方案为每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为（ ）元/股。A.16.25 B.20 C.23.33 D

一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（ ）的目的。A.赚取利差 B.规避风险 C.提高收益率 D.投机

普通股票和优先股票是按（ ）分类的。A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益

投资者一般认购ETF份额的方式包括（）。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外现金认购Ⅲ．证券认购A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1....

货币储蓄的特点不包括（ ）。A、储蓄的收益会超过通货膨胀 B、储蓄会有一定的利息收益 C、货币储蓄确保本金安全 D、货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A、中国证监会及相关派出机构 B、证券业协会 C、董事会 D、基金业协会

ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A、最小申购 B、赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据 C、现金替代 D、基金份额总值

基金客户服务的原则不包括（ ）。A. 客户至上原则 B. 安全第一原则 C. 专业规范原则 D. 依法监管原则

金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了(). A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则

保本基金起源于(　)。A.英国  B.美国  C.荷兰  D.日本

根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。A.可转换债券基金 B.金融债券基金 C.政府债券基金 D.企业债券基金

（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府 B.金融机构 C.中央银行 D.企业

基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控...

ETF基金成熟是在（ ）。A.加拿大 B.英国 C.美国 D.澳大利亚

下列属于基金客户售前服务的是（ ）。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认...

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益 B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。A.销售合规性风险 B.投资合规性风