选择题:相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。A.销售合规性风险 B.投资合规性风

题目内容:

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。

A.销售合规性风险 B.投资合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险

参考答案:
答案解析:

下列关于证券投资基金与股票的区别,说法错误的是( ).A.股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系 B.股票价格的波动要小于基金净值的波动 C.股

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下列关于常用的寻找潜在客户的方法,说法正确的是( )。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发 B.缘故法是通过现有客户介绍新客

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我国基金监管的原则不包括( )。A.依法监管原则 B.“三公”原则 C.适度监管原则 D.真实合法原则

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投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为( )。A.9:30-11:30和13:00-15:00 B.9:20-11:30和13:00-15:00 C.9:

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金融类资产一般分为( )金融资产两类。A.股权类和基金类 B.股权类和债权类 C.基金类和债权类 D.证券类和股票类

金融类资产一般分为( )金融资产两类。A.股权类和基金类 B.股权类和债权类 C.基金类和债权类 D.证券类和股票类

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