下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（ ）.A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系 B.股票价格的波动要小于基金净值的波动 C.股

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发 B.缘故法是通过现有客户介绍新客

金融类资产一般分为（ ）金融资产两类。A.股权类和基金类 B.股权类和债权类 C.基金类和债权类 D.证券类和股票类

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A.监事会 B.股东大会 C.合规与风险管理委员会 D.董事会

契约型基金依据（ ）成立。A.基金合同 B.公司章程 C.股东大会 D.会员大会

介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。A.基金售前服务 B.基金售中服务 C.基金售后服务 D.基金理财服务

管理人报告披露内容不包括（ ）。A.基金业绩评级 B.基金经理工作报告 C.遵规守信情况说明 D.基金经理简介

（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。A、2002年10月28日 B、2003

目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。A、信托 B、债权 C、担保 D、股权

关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B、基金销售人员在向投资者推介

以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是（ ）。A、QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。　　A.违规向他人提供基金未公开的信息 　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销

下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。A.基金投资者是基金的所有者 B.基金管理人负责基金的投资操作 C.基金实行组合投资，以便分散风险 D.基金管理人

董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；Ⅱ.审议重大事件...

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A、3；中国证监会 B、

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。A.

国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（ ）。A.营销保险策略 B.债券保险策略 C.对冲保险策略 D.股票保险策略

开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。A、二级市场供求关系 B、基金份额净值 C、基金资产净值 D、基金份额总值

（ ）是指以追求资本増值为目标的基金。A、增长型基金 B、收入型基金 C、平衡型基金 D、稳健型基金

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。A、销售合规性风险 B、投资合规性风