监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为 B

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B、主要股东最近3年没有违法

根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。A、以股票为主要投资对象的基金 B、以货币市场工具为主要投资对象的基金 C、以国债为主要投资对象的基金 D、主

基金托管人的工作不包括（ ）。A、复核基金资产净值 B、按规定召集持有人大会 C、基金募集失败返还投资人资金 D、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。A、基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、年度报告包括基金投资组合报告 C、基金管理人是基金年度

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。A、证券公司 B、保险公司 C、基金管理公司 D、商业银行

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A、法律主体资格 B、投资者地位 C、基金组织方式和营运依据 D、基金规模

不属于基金客户服务提供的方式为（）A. 电话服务中心 B. 邮寄服务 C. 互联网的应用 D. 一对多服务

基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A.编制月报、基金公告等各类临时报告  B.编制季报、年报等各类定期报告  C.复核信息披露文件，并对其真实性、准

下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是( )。A. 在交易所上市交易  B. 基金份额可变 C. ETF最早产生于美国 D. 有指数基金的特点

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( )。A. 50%  B. 60% C. 80%  D. 90%

公司内部控制的核心是（ ）。A.明确责任 B.权力制衡 C.风险控制 D.严格授权

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人 B.监管机构 C.基金管理人

基金募集失败，（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.中国证监会

基金财产禁止的投资或者活动不包括（ ）。A.承销证券 B.违反规定向他人贷款或者提供担保 C.从事承担有限责任的投资 D.向基金管理人、基金托管人出资

公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。A.法律形式 B.资金募集方式 C.投资对象 D.运作方式

下列关于按汇款支付授权的投递方式划分，汇款业务分类说法错误的是（）。A.电汇 B.信汇 C.票汇 D.卡汇

( )的网点机构位于适当的经济文化区域中，它们为高端客户提供一定范围内的金融定制服务。A.专业性网点机构营销渠道  B.电子银行营销  C.全方位网点机构营销渠

根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段．与此相关的内部措施错误的是( )。A.主管及关键岗位轮岗轮调、强制

（）是指商业银行在所从事的业务活动造成实质性损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择。A.风险补偿 B.风险规避 C.风险分散 D.风险对冲