某有限责任公司的股东会拟对公司为股东甲提供担保事项进行表决。下列有关该事项表决通过的表述中，符合公司法规定的是()A.该项表决由公司全体股东所持表决权的过半数通

下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。Ⅰ．客户进行证券的申购；Ⅱ．客户提款；Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金；Ⅳ ．客户支...

下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（ ）。A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.代办股份转让系统 D.证券账户、结算账户的设立和管理

以下不属于非法证券活动的特点的是（    ）。A、手段隐蔽 B、蔓延速度快 C、欺骗性强 D、不易反复

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（    ）人。投资主办人须具有（    ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。A、3；5 B、5；10

公司设立的分公司的民事责任由（    ）承担。A、分公司 B、公司 C、股东 D、董事会

以下属于欺诈发行股票、债券罪的构成要件中的客观要件的是（ ）。 Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重...

证券金融公司开展转融通业务，向证券公司收取一定比例的保证金，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A、5% B、10% C、15% D、20%

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施包含（ ）。...

（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A、基金托管人 B、基金当事人 C、基金

会员制期货交易所会员享有的权利包括（ ）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员大会 C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员

期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（ ）。A.客户 B.结算会员 C.相关期货交易所 D.中

非结算会员下达的交易指令进人期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。A.中国证监会 B.非结算会员的客户 C.非结算会员 D.全面结算

作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当（ ）。A.忠于职守，依法办事 B.保守期货公司和客户的商业秘密 C.不得利用职务便利牟取不正当的利益 D.礼貌待人

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )的保证金。A.客户 B.特别结算会员期货公司 C.期货交易所 D.非结算会员

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（ ）报送。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未，（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.4

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的规定，期货公司会员单位应建立以（）为核心的客户管理和服务制度。A.风险控制 B.风险防范 C.了解

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会 B.股东