全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的( )A、25% B、20% C、30% D、35%

金融衍生工具市场参与者的动机是（）。A.投机套利和提高收益 B.规避风险和提高收益 C.投机套利和套期保值 D.套期保值和规避风险

下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（ ）。Ⅰ.潜在亏损是有限的Ⅱ.潜在亏损是无限的Ⅲ.潜在盈利是有限的Ⅳ.潜在盈利是无限的 A、Ⅰ...

证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）。 A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业

证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。A、筹集、管理和运作基金 B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C、监测证券公司风险，参与证券

下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。A、知识产权 B、土地使用权 C、货币 D、特许经营权

下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是（ ）。Ⅰ.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认Ⅱ.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有...

收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（ ）来判断重组方案是否切实可行。A、重组方案的授权 B、重组方案的批准 C、重组

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）年内不得转让。A、1 B、2 C、3 D、5

下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项

公司提供担保的主要方式包括（ ）。①保证②抵押③质押④留置A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。A.3万?30万元 B.4

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁...

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录

《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主...

( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

下列说法中错误的是（ ）。A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅 B.主承销商是信息披露的第一责任人

私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1 B.2 C.3 D.4

下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。Ⅰ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复Ⅱ．按照中国...

根据公司法律制度的规定，下列文件中，有限责任公司股东可以查询和复制的有（　　）。A.公司会计账簿 B.董事会会议决议 C.监事会会议决议 D.公司章程