对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有（）。A.批评 B.协会

下列表述中，正确的有（ ）。A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。A.保证金 B.手续费 C.佣金 D.管理费

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）。A.风险揭示书、合同 B.风险管理意见、研究分析报告

国务院期货监督管理机构派出机构履行监管管理职责的依据有（）。A.《期货交易管理条例》的有关规定 B.国务院期货监督管理机构的授权 C.期货交易所的授权 D.中国

下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（）。A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 B.收集整理期货市场信息及各类相

在金融期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼...

期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。[2014年5月真题]A.审情评估投资者的诚信状况和风险承受能力 B.与投资者共同完成金融

下列关于期货公司的表述，正确的有（）。A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重

对投资者了解交易情况等合理的要求，从业人员应该根据相关资料规定的重要程度，有选择的进行答复。（）

独立董事最多可以在（）期货公司兼任独立董事。A、3家 B、2家 C、4家 D、5家

期货公司开展投资咨询业务（）了解客户的身份，财务状况，投资经验等。A.无需 B.应当事后 C.应当事中 D.应当事前

共用题干甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指...

共用题干某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金...

证券公司可以代客户接收、保管交易密码。()

期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。()

以下属于召开临时会员大会情形的有()。A:必须全体会员联名提议 B:理事会认为必要 C:交易所总经理认为必要 D:会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3时

下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有()。A:决定会员的接纳和退出 B:决定对违规行为的纪律处分 C:选举和更换会员理事 D:决定增加或者减少期货交易所注