（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A. 公平性 B. 协调性 C. 公正性 D. 健全性

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。A. 大于 B. 等于 C. 小于 D. 基本接近

政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（ )。A、监管对象具有广泛性 B、监管主体及其权限具有法定性 C、监管活动具有自

按基金的资金来源不同，基金可分为（ )。A、公募基金和私募基金 B、开放式基金和封闭式基金 C、在岸基金和离岸基金 D、公司型基金和契约型基金

下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。A、确定价原则 B、未知价交易原则 C、金额申购原则 D、份额赎回原则

投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。A、520.45 B

下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是(　)。A.风险资产投资额=放大倍数×安全垫  B.风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)  C.

(　)对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长  B.合规与风险控制部  C.合规与风险管理委员会  D.董事会

下列关于资产管理行业的表述错误的是(　)。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平  B.通过资产管理行业专业管理活

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于(　)个月。A.4 B.5 C.6 D.7

QD、II基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。A.相同，不同 B.不同，基本相同 C.类似，基本相同 D.不同，类似

对于基金客户的档案数据，应当（ ）。A.逐日备份并本地妥善存放 B.逐月备份并异地妥善存放 C.逐日备份并异地妥善存放 D.实时备份并本地妥善存放

基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1 B.3 C.5 D.10

非公开募集基金，描述错误的是（ ）。A.应制定并签订基金合同 B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介 C.合格投资者不超过200人 D.应向合格投资者募集

—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的...

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A、保险公司 B

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A、基金及公司发生违法违规行为 B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患 C、基金

下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（ ）。A、赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值 B、赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值 C、赎回费用=赎回金额

披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性 B.完整性 C.及时性 D.易得性

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）。A.50万份或100万份 B.30万份或50万份 C.30万份或80万份 D.50万份或80万份