资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划...

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。A.3 B.5 C.7 D.10

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B.有人民币200万元以

按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，...

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。A.与

上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。①公司概况②董事、监事、高级管理人员持股情况③持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额...

下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批 B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露 C.督促主办券商勤勉

（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务 B.质押式报价

下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司.证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《中华人民共和国证券法》②《证券、期货投资...

下列说法，错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准 B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。A.6个月内 B.1年内 C.2年内

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率...

证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万 B.2000万 C.5000万 D.1亿

证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万

在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C

某有限合伙企业合伙协议的下列约定中，符合合伙企业法律制度规定的是（  ）。A.普通合伙人以现金出资，有限合伙人以劳务出资 B.合伙企业成立后前三年的利润全部分配

有限责任公司的异议股东如果和公司不能达成股权收购协议，则（　）。A.股东可以自股东会会议决议通过之日起15日内向人民法院提起诉讼 B.股东可以自股东会会议决议通

根据公司法律制度的规定，有限责任公司的成立日期为（　）。A.公司登记机关受理设立申请之日 B.公司企业法人营业执照签发之日 C.公司企业法人营业执照领取之日 D

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。Ⅰ．委托记录；Ⅱ．交易记录；Ⅲ．证券和资金余额；Ⅳ...