股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。①资产收益权；②对公司财产的直接支配处理；③重大决策权；④选择管理者权。A.①②③ B.①③④ C.②③

按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为（ ）。Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏债型基金Ⅲ.股债平衡型基金Ⅳ.灵活配置型基金A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

关于股份有限公司对其债务应当承担的责任，下列说法中正确的有（ ）①股东以自身财产对公司债务承担责任②公司以全部财产对公司债务承担责任③股东以认...

托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，...

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金...

下列说法中，正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间 B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延 C.国家法定节假日证券交易所无须休市 D.上海

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙 B.甲对其所投资企业的债务承担连带

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%—1% B.0.1%—5% C.0.5%—5% D.1%—5%

下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。①套期保值是常见的风险对冲工具②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效③为了防范和化解非系统性风险...

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包...

股票风险较（ ），债券风险较（ ）。A.小，大  B.大，小 C.大，大  D.小，小

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。①设置账簿②切实保护客户债券安全③为客户保守商业秘密④保存完整业务记录A.①②③ B.①③④ C.①

交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购A.

中期国债是指偿还期限在（ ）年以上、（ ）年以下的国债。A.1，3 B.1，5 C.1年或1年，10年（包括10年） D.1，20

下列（ ）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13：20 B.11：30 C.9：10 D.14：50

下列（ ）公司可能会被强制退市。①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交...

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。①每股收益②净资产收益率③杠杆比率④流动比率A.①②

资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券...