利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（ ）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A、久期 B、凸性 C、久期和凸性 D、凸出

可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（ ）的公司债券。A、普通股股票 B、优先股股票 C、无记名股票 D、后配股股票

根据（ ），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论 B.风险控制理论 C.多米诺骨牌理论 D.能量破坏性释放理论

流动比率的公式是（ ）。A、流动比率=流动资产/流动负债 B、流动比率=（流动资产-存货）/流动负债 C、流动比率=流动负债/流动资产 D、流动比率=（流动负债

一般而言，（ ）有杠杆效应，（ ）通常没有杠杆效应。A、远期合约，互换合约 B、期货合约，远期合约 C、互换合约，期货合约 D、互换合约，远期合约

（ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、证券公司 D、基金投资者

以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（ ）。A、为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B、目前，我国基金会计核算的会计区

期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配...

实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。A、操作风险 B、信用风险 C、经营风险 D、结算风险

私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（ ）。A、首次公开发行 B、买壳上市或借壳上市 C、管理层回购 D、二次出售，破产清算

在我国，证券交易所是（ ）。A. 实行自律管理的法人 B. 以营利为目的的法人 C. 不以证券营利为目的的机关 D. 实行自律管理的机关

（）没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，可一般情况下没有表决权。A.优先股  B.普通股  C.存托凭证  D.债券

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50% B.40% C.30% D.20%

2004年1月，（ ）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒()。A:训诫 B:协会内通报批评 C:通过媒体公开

会计人员回避制度中规定的，需要回避的直系亲属是(  )。A．夫妻关系     B．直系血亲关系 C．三代以内旁系血亲 D．近姻关系

（ ）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.上行风险 B.下行风险 C.预期风险 D.风险敞口

下列哪类风险不是投资风险的主要风险？（ ）A.操作风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.信用风险

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。A.产品策略 B.分销策略 C.促销策略 D.价格策略

遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A．3 B．2 C．15 D．1