A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资...

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，这属于基金销售适用性的（ ）原则。A.投资人利益优先 B.全面性 C.客观性

目前，我国公募证券投资基金的形式为（ ）。A.公司型基金 B.契约型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金

（ ）主要涉及基金份额的募集与客户服务。A.基金的产品开发 B.基金的市场营销 C.基金的投资管理 D.基金的后台管理

从董事会、高管层、监事会到每一个员工，都是风险管理的参与者，都有各自的风险管理职责，这体现了全面风险管理的（）。A.全面性 B.全程性 C.全员性 D.全局性

美国的《多德一弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》中，提到“新设立金融消费者保护局(CFPB)”的原因在于，监管者的首要目的是( )，而对消费者的保护居于次...

金融创新是商业银行以( )，不断提高自主创新能力和风险管理能力的重要组成部分。A.客户为中心，以市场为导向 B.客户为中心，以效益为目标 C.客户为中心，以低风

商业银行为了避免信贷资产在某些地区、行业和客户群过度集中，可以采取( )等方法来降低各类风险。A.限额管理  B.资产证券化  C.资产组合管理  D.统一授信

商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划是( )。A.非保本浮动收益理财计划  B

下列属于银行内部审计事项的有（　　）。A.经营管理的合规性及合规部门工作情况 B.会计记录和财务报告的准确性和可靠性 C.改善银行业金融机构的运营，增加价值 D

按存款的支取方式不同，单位存款一般分为（　）。A.单位活期存款 B.单位定期存款 C.单位通知存款 D.单位协定存款 E.保证金存款

以下关于节能减排说法错误的是（ ）。A.对列入国家产业政策限制和淘汰类的新建项目，可以提供授信支持 B.对列入国家产业政策限制和淘汰类的新建项目，不可以提供授信

以下不属于投诉处理基本要求的是（ ）。A.建立投诉处理机制 B.畅通投诉渠道 C.明确投诉处理时限 D.投诉处理结果公开

形成信托关系应当有信托文件，即设立信托应当采取书面形式。（）

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（　）。A.合规管理目标 B.内部控制 C.合规风险管理体系 D.内部审计部门

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和

银行开展( )时，不得将资金拆给委托行后由委托行“自付”，以确保“受托支付”。A.同业代付业务 B.受托支付业务 C.代付业务 D.受托业务

在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，本息仍然无法收回，或只能收回极少部分的贷款是( )。A.次级类贷款 B.可疑类贷款 C.损失类贷款 D.关注类贷款

福费廷是指包买商从( )那里无追索地购买已经承兑的，并通常由进口商所在地银行担保的远期汇票或本票的业务。A.商业银行 B.代理商 C.出口商 D.进口商

产业政策的核心有（　　）。A.产业技术政策 B.产业结构政策 C.产业组织政策 D.产业布局政策 E.产业发展政策