关于普通股票和优先股票的说法错误的是（ ）。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化 B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票 C.优先

基金一般反映的是（ ）。A.债权债务关系 B.信托关系 C.借贷关系 D.所有权关系

2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于（ ）。A.规定发行人及其保荐

按照能否分散，可将金融风险分为（ ）。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅳ

基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定?（ ）I．基金的所有财产都计入基金托管人名下Ⅱ．基金银行存款账户以基金管理人的名义申请设立...

中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（　　）。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限责任公司Ⅳ．陆金所A．Ⅱ、Ⅳ

在上海证券交易所，（　　）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。A．首次公开发行的上市封闭式基金 B．复牌首日交易的股票 C．增发上市的股票 D．暂停上市后恢复

金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。 Ⅰ.交易主体不同 Ⅱ.交易方式不同 Ⅲ.交易目的不同 Ⅳ.结算方式不同A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ  B、Ⅰ.Ⅱ

基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。A.2个月 B.3个月 C.6个月 D.9个月

信息披露的主体包括()。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见 B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市

下列不属于股份有限公司特征的是（）。A. 必须设定董事会 B. 财务状况必须公开 C. 既可以发行设立，又可以募集设立 D. 可以通过发行股票筹集资本

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ．受托从事的介绍业务范围Ⅲ．期...

下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。A、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量*买入价格)*100% B、融资保证金比例=保证金/(融券买入证券数量*买

下列选项中，属于证券自营业务特点的是（ ）。Ⅰ.风险性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被动性A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A、

证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。A.3 B.7 C.10 D.14

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万

下列说法正确的是（ ）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管...

下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。①收购要约约定的收购期限不得少于20日②在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约③收购要约...