下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。A.董事会会议，可以他人代为出席  B.股东大会选举董事，实行累积投票制  C.股东大会的所有决议，只要出席会议的

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保 B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者

发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。Ⅰ．询价推介时间Ⅱ．定价公告刊登日期Ⅲ...

有（    ）非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 Ⅰ.未经许可经营法律、行...

（    ）依法批准单个合格境内机构投资者境外投资额度。A、证券业协会 B、中国证监会 C、证券交易所 D、国家外汇管理局

证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（    ）形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等...

网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的（    ）；网上投资者有效申购倍数超过10...

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告遵循独立、客观、公平、审慎原则 B、在发布的证券

收购人最近（ ）年有严重的证券市场失信行为，不得收购上市公司。A、3 B、4 C、5 D、6

连续（ ）年没有开展基金托管业务的基金托管人，国务院证券监督管理机构可以取消其基金托管资格。A、1 B、2 C、3 D、4

任何单位或者个人（ ），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元...

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期...

会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地

根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。A.农产品期货合约 B.工业品期货合约 C.商品期货合约 D.金融期货合约

期货公司股东应当按照（ ）行使表决权。A.公司章程 B.出资比例 C.学历高低 D.从业年限

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。（）

未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。（）

下列属于中国期货业协会的职责的有（）。A.建立期货从业人员信息数据库 B.组织期货从业人员后续职业培训 C.对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查 D.设