不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。A、0.75%；75% B、0.75%；50

按照（ )的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A、交易工具的期限 B、交易标的物 C、交易方式 D、交割期限

基金监管的首要目标是( )。A、降低系统风险 B、保护投资人利益 C、规范证券投资基金活动 D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。( )是金融市场上主要的资金供应者。A、政府 B、中央银行 C、金融

( )是现代金融体系的两大运作载体。A、基金市场和股票市场 B、金融市场和金融服务机构 C、股票市场和债券市场 D、期货市场和股票市场

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计...

(　)是金融市场上最重要的中介机构。A.政府  B.非金融机构  C.金融机构  D.证券公司

(　)是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金  B.收入型基金  C.稳定型基金  D.平衡型基金

中国证监会领导干部离职后(　)年内，一般工作人员离职后(　)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2;1  B.2;3  C.3;2  D.5;3

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ）。A.溢价交易 B.折价交易 C.平价交易 D.不确定

（ ）是基金职业道德的核心规范。A.忠诚尽责 B.廉洁公正 C.诚实守信 D.忠诚敬业

开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（ ）个月公布变更的招募说明书A.1 B.2 C.3 D.6

基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A、3 B、20 C、5 D、10

（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则 B、协调性原则 C、独立性原则

基金客户服务的特点不包括（ ）。A、专业性 B、规范性 C、持续性 D、综合性

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费...

基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A、基金月度报告；基金半年报告 B、基金半年报告；基金年度报告 C、

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的...

（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A. 独立性 B. 客观性 C. 公正性 D. 专业性

在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A. 股东 B. 基金公司 C. 基金经理 D. 基金份额持有人