下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A. 严格账户管理 B. 基金托管人应制定业务规则并监督实施 C. 签订销售协议，明确权利和义务 D. 禁止提前发行

下列选项中不属于社会力量的是（）。A.社会媒体 B.基金投资者 C.审计机构 D.基金行业自律组织

契约型基金份额持有人享有( )。A.基金投资决策权 B.基金资产保管权 C.基金资产管理权 D.基金份额所有权

以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（ ）。A. 主要会计政策 B. 基金资产负债表日后非调整事项的说明 C. 投资组合重大变动 D. 关联方关系及其交易

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。A. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 B. 《证券投资基金信息披露编报规则》 C. 《证券投资基金信息披露

职业道德的特征不包括（ ）。A.特殊性 B.继承性 C.差异性 D.具体性

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.4 B.5 C.6

下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。A.基金当事人 B.基金市场服务机构 C.基金监管机构和自律组织 D.社会团体

以下不属于内部审计的主要工作方法的是（　　）。A.现场审计 B.非现场审计 C.现场走访 D.相互查核

在内部环境中，组织构架是基础地位，包括（）。A.人力资源 B.治理结构 C.内部机构设置 D.权责分配 E.企业文化

国别风险不包括( )。A.政治风险  B.经济风险  C.社会风险  D.操作风险

我国颁布的《企业内部控制基本规范》建立了内部控制的总体框架和基本要求，在企业内部控制规范体系中处于最高层次。

投资者购买的债券离到期日越远，则利率变动的可能性( )，其利率风险也相对( )。A.越大；越大 B.越小：越小 C.越大；越小 D.越小：越大

合规风险导致损失的后果有多种表现形式，可能的情形有（　）。A.负债减少 B.受到法律制裁 C.重大财务损失 D.声誉受到冲击 E.声誉提升

从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。（　）

2015年6月，财政部与中国银监会联合印发《金融资产管理公司开展非金融机构不良资产业务管理办法》，允许开展非金融机构不良资产收购业务的公司，其中不包括（）。A.

银行建立的内部审计管理体系应当（），审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由董事会或其专门委员会决定。A.客观公正 B.独立客观 C.独立垂直 D.层级分明

下列关于理财业务的特点说法错误的是（）。A.商业银行理财业务运作的不是银行自有资金，而是客户委托资金，资金最终所有者是客户 B.客户是理财业务风险的主要承担者

出现以下（　）情形之一的，借款人应承担违约责任。A.未按约定用途使用贷款的B.未按约定方式进行贷款资金支付的C.未遵守承诺事项的D.突破约定财务指标的E.发生重

新会计准则与国际会计准则的趋同有助于我国银行行业走向国际化道路。（）