选择题:( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A. 独立性 B. 客观性 C. 公正性 D. 专业性 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: ( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 A. 独立性 B. 客观性 C. 公正性 D. 专业性 参考答案: 答案解析:
关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是( )。A. 制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价. 合规风险评估. 合规性测试与教育 关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是( )。A. 制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价. 合规风险评估. 合规性测试与教育 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列不属于合规风险主要种类的是( )。A. 投资合规性风险 B. 信息披露合规性风险 C. 反洗钱合规性风险 D. 监管合规性风险 下列不属于合规风险主要种类的是( )。A. 投资合规性风险 B. 信息披露合规性风险 C. 反洗钱合规性风险 D. 监管合规性风险 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
内部控制系统的目标是( )。A. 降低经营风险 B. 提高基金管理人的经营效益 C. 消除经营风险 D. 直接促进组织目标的实现 内部控制系统的目标是( )。A. 降低经营风险 B. 提高基金管理人的经营效益 C. 消除经营风险 D. 直接促进组织目标的实现 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
内部控制描述不正确的一项( )A. 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确. 相互制约的原则 B. 建立不完善的信息披露制度 C. 建立完善岗位责任制度和 内部控制描述不正确的一项( )A. 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确. 相互制约的原则 B. 建立不完善的信息披露制度 C. 建立完善岗位责任制度和 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案