下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C.证券投资顾问业务与

私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1 B.2 C.3 D.4

主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。A.6 B.12 C.24 D.36

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ）①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购A.①

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承...

某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终...

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以...

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）oA.法定退伙 B.除名退伙

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。Ⅰ．发行人Ⅱ．上市公司的董事Ⅲ．能够证明自己没有...

关于一人有限责任公司的规定，下列说法正确的是（　）。A.股东行使股东会相应职权作出决定时，可以采用书面形式或口头形式 B.一个自然人只能设立一个一人有限责任公司

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()万元以上()...

根据《公司法》的规定，国有独资公司董事长的产生方式是（  ）。A.由董事会选举 B.由监事会选举 C.由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定 D.由公司职工代

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请...

以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。A.有限责任公司和股份有限公司 B.上市公司和非上市公司 C.有限公司和无限公司 D.一人公司和两合公司

上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人Ⅲ...

对中国证监会采取的（    ）监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳。 Ⅰ.发行人或其董事...

经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的证券公司，注册资本最低限额为人民币（    ）。A、5000万元 B、8000万元 C、1亿元 D、5亿元

期货交易所应履行的职责不包含（    ）。A、提供交易的场所、设施和服务 B、设计合约，安排合约上市 C、组织并监督交易、结算和交割 D、为期货交易提供分散履约

融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。A、股东人数不少于3000人 B、在交易所上市交易满3个月 C、过去3个月内波动幅度达到基准指数波动幅度的5

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（ ）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明...