根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，中国证券业协会工作人员有下列（ ）行为之一的，应追究其责任。 Ⅰ.违反保密职责，泄露有限公开诚信信息 Ⅱ....

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户。A、周 B、月 C、季 D、年

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，根据审慎监管原则进行审查，决定批准或者不批准。A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、9个月

公司债券上市交易后，公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核...

下列选项中，表述正确的是（ ）。A、证券公司的董事应当对证券公司季度报告签署确认意见 B、证券公司的高级管理人员应当对证券公司季度报告签署确认意见 C、经营管理

公司设立的分公司的民事责任由（ ）承担。A、分公司 B、公司 C、股东 D、董事会

下列关于推荐人的描述中，正确的有（ ）。A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会

下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）A.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 C.客户可以通过电话

假如某期货公司工作人员张某于2009年4月20日辞职，那么该期货公司及张某应该注意下列（）事项。 A该期货公司于2009年4月30日前向中国期货业协会...

期货公司每年至少开（）次股东会会议。A.1 B.2 C.3 D.5

高某是期货监督管理机构的工作人员，其丈夫长期从事期货交易。2014年8月25日，高某得知内幕消息并将其告之其丈夫。其丈夫利用该信息从事期货交易，严重影响了...

未经审核和批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务。A.商品投资 B.信托投资 C.股票投资 D.非自用不动产投资

期货从业人员不得从事或协同他人从事（ ）等行为。A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，（）。A.单处或者并处2

（ ）应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。A.监考人员 B.投资者 C.出题人员 D.开户知识测试人员和投资者

期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。（）

申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.1 B.2 C.3 D

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A.1% B.3% C.4% D.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）。A.1 B.2 C.3 D.5