证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（ ）。Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ．确定对单一客户和单一证券...

下列具有法人资格的有（ ）。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ

证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在( )。①交易行为的自主性；②选择交易品种的自主性；③选择交易对手的自主性；④选择交易方式的自主性。A.①③④ B

证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，...

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。①真实②完整③相关④准确A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券...

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事

按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）%，或者或有负债达到净资产的（ ）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的...

下列融资保证金比例的公式正确的是（）。A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100％ B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)10

在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上60万元

金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。A.1%以上5%以下 B.

下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理 B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，

下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。①设有专门的基金托管部门②部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。③要求其...

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。A.6个月 B.9个月 C.12个月 D.24个月

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（　　）、（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元...

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违...

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。A.12小时 B.24小时 C.2天 D.3天

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100