可交换公司债券自发行结束之日起（）个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。A.6 B.9 C.12 D.24

SPV是对()的简称。A.发起人 B.承销商 C.受托人 D.特殊目的机构

K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（ ）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法

以下()类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者 B.证券投资公司 C.国有股份 D.战略投资者

()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券

证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。Ⅰ．直接发行Ⅱ．包销Ⅲ．代销Ⅳ．公募发行A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、

基金性质的机构投资者包括（ ）。Ⅰ、社会保险基金；Ⅱ、证券投资基金；Ⅲ、企业年金；Ⅳ、社会公益基金。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ

根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ．...

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（ ）。Ⅰ．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价Ⅱ．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价...

弥补赤字的手段有( )。 Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D、Ⅰ

金融远期合约主要包括( )。 Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

我国的政策性银行包括（）。Ⅰ.国家开发银行Ⅱ.中国进出口银行Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.中国农业发展银行A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（ ）。 A、资金募集和证券交付B、证券创设和证券交付C、证券创设、资金募集和证券...

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（ ）。 A、ST股B、基金C、股票、基金上市首日D、期货

下列自然人和法人中，()可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某 B.国有石油企业甲公司 C.证券金融公司财务总监张某 D.小型证券公司丙公司

发行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.公正性

下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有（ ）。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．地...

我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须实缴货币资本。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元

以下关于现金股利说法正确的是（ ）。Ⅰ.机构投资者获取现金分红时需要缴税Ⅱ.股东应为此支付所得税Ⅲ.也叫派现，是以现金分红方式将盈余公积和当期...

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...