单选题:风险有外部风险和内部风险,其中内部风险的来源不包括( )。A决策失误B执行不力C法律法规D操作风险 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 风险有外部风险和内部风险,其中内部风险的来源不包括( )。A决策失误B执行不力C法律法规D操作风险 参考答案: 答案解析:
下列不属于督察长的职责是()A组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。B对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新 下列不属于督察长的职责是()A组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。B对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。C对基金公司及其工作人员经营管理 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应该遵循的原则不包括()。A公平B公正C自愿D诚实信用 根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应该遵循的原则不包括()。A公平B公正C自愿D诚实信用 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是( )。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司需制订书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决 下列有关公司业务持续风险的说法正确的是( )。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司需制订书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理机制Ⅳ.根据严重程度对危 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
可以根据功能把基金公司划分为( )。Ⅰ.投资、研究、交易部门Ⅱ.产品营销部门Ⅲ.合规与风险部门Ⅳ.后台运营部门Ⅴ.其他支持性部门AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 可以根据功能把基金公司划分为( )。Ⅰ.投资、研究、交易部门Ⅱ.产品营销部门Ⅲ.合规与风险部门Ⅳ.后台运营部门Ⅴ.其他支持性部门AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这一原则是( )。A独立性原则B相互制约原则C有效性原则D健全性 基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这一原则是( )。A独立性原则B相互制约原则C有效性原则D健全性原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案