单选题:( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A健全性原则 B有效性原则C独立性原则 D相互制约原则 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A健全性原则 B有效性原则C独立性原则 D相互制约原则 参考答案:
下列不属于基金公司治理原则的是()A制衡原则B公司的统一和完整性原则C公司治理优先D基金份额持有人利益优先原则 下列不属于基金公司治理原则的是()A制衡原则B公司的统一和完整性原则C公司治理优先D基金份额持有人利益优先原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A公司督察长;独立董事B独立董事;内部监察稽核部门C公司督察长;内部监察稽核部门D理事长; ()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A公司督察长;独立董事B独立董事;内部监察稽核部门C公司督察长;内部监察稽核部门D理事长;内部监察稽核部门 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及( )。A会计师 基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及( )。A会计师事务所的检查监督B审计部门的检查监督C政府部门的检查、监督、控制和指导D员工自律 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
内部控制的目标是在一定范围内()经营风险,提高基金管理人的经营效益。A避免B控制C降低或消除D转移 内部控制的目标是在一定范围内()经营风险,提高基金管理人的经营效益。A避免B控制C降低或消除D转移 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金公司监察稽核部的作用有( )。Ⅰ.保护基金持有人的合法权益Ⅱ.完善公司的内部控制制度Ⅲ.规范公司运作Ⅳ.查错防弊、堵塞漏洞AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、 基金公司监察稽核部的作用有( )。Ⅰ.保护基金持有人的合法权益Ⅱ.完善公司的内部控制制度Ⅲ.规范公司运作Ⅳ.查错防弊、堵塞漏洞AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案