单选题:基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。A审慎性B独立性C健全性D有效性 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。A审慎性B独立性C健全性D有效性 参考答案:
下列( )是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解A①②③④⑤B①②③④⑤⑥C①②④⑤⑥D①②③⑥ 下列( )是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解A①②③④⑤B①②③④⑤⑥C①②④⑤⑥D①②③⑥ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在风险管理中,基金公司应该( )以推动风险管理意识渗入公司的每一项业务和文化中。Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识,严格执行各 在风险管理中,基金公司应该( )以推动风险管理意识渗入公司的每一项业务和文化中。Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识,严格执行各项管理规定Ⅲ.做到自上而下全员参与Ⅳ.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
“基金董事、监事之外所有员工不得在股东单位兼职”体现的是( )。A业务与信息隔离原则B公司独立运作原则C公司的统一性和完整性原则D经营运作公开、透明原则 “基金董事、监事之外所有员工不得在股东单位兼职”体现的是( )。A业务与信息隔离原则B公司独立运作原则C公司的统一性和完整性原则D经营运作公开、透明原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列不属于公司股东享有的权利()A收益分配权。B表决和监督权。C知情权。D固定收益权 下列不属于公司股东享有的权利()A收益分配权。B表决和监督权。C知情权。D固定收益权 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A健全性B有效性C独立性D相互 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A健全性B有效性C独立性D相互制约 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案