单选题:基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

题目内容:

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的(  )。

A投资合规性风险

B销售合规性风险

C信息披露合规性风险

D反洗钱合规性风险

参考答案:
答案解析:

关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会

关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会

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基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B

基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规管理部C合规与风险管理委员会D合规与风险控制部

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下列各项中( )是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部

下列各项中( )是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部

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合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对( )负责。A董事会B总经理C全体股东D投资者

合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对( )负责。A董事会B总经理C全体股东D投资者

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()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A合规风险B法律风险C损失风险

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A合规风险B法律风险C损失风险D操作风险

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