单选题:证券公司( )的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。A董事会B监事会C流动性风险管理部门 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司( )的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。A董事会B监事会C流动性风险管理部门D经理层 参考答案: 答案解析:
根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。A10 根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。A10;15B15;30C5;10D3;5 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。A每两年B每年 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。A在经纪业务中接受客户的全权委托B接受客户委托,按规定的标准收取各项费用C接受投资人或者客户委托,提供证券投资 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。A在经纪业务中接受客户的全权委托B接受客户委托,按规定的标准收取各项费用C接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务D举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( ),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( ),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )。A3年;5年B3年;6年C2年;3年D2年 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案