单选题:以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是()。A只具备初中文化程度的成年人B被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期C大学毕业的失业人员D刚毕业的大学生 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是()。A只具备初中文化程度的成年人B被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期C大学毕业的失业人员D刚毕业的大学生 参考答案: 答案解析:
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( )。A内部董事人数不得超过董事人数的1/2B 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( )。A内部董事人数不得超过董事人数的1/2B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C证券公司董事会每年至少召开一次会议D董事会 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司( )的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。A董事会B监事会 证券公司( )的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。A董事会B监事会C流动性风险管理部门D经理层 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。A提交大额交易报告B提交可疑交易报告C分别提交大额交易报告和可疑交易报告D不予理睬 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。A提交大额交易报告B提交可疑交易报告C分别提交大额交易报告和可疑交易报告D不予理睬 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。A当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。A当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高B证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )。A证券公司业务授权应当采用书面形式B应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )。A证券公司业务授权应当采用书面形式B应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题C应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案