单选题:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。A5B10C15D20 参考答案: 答案解析:
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金以外的其他( )等资产。①证券②动产③不动产④股权A①②③B①③ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A5B8C10D20 证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A5B8C10D20 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司应于每月结束后( )个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A3B5C7D10 证券公司应于每月结束后( )个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A3B5C7D10 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券,标的证券主要包括( )。①股票②证券投资基金③债券④其他证券A①②③B①③④C① 在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券,标的证券主要包括( )。①股票②证券投资基金③债券④其他证券A①②③B①③④C①②④D①②③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取( )。A移送司法机关追究责任B监管谈话C出具警示函D责令改正 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取( )。A移送司法机关追究责任B监管谈话C出具警示函D责令改正 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案