我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解

证券金融公司的组织形式为（ ）。A股份有限公司B有限责任公司C有限合伙公司D一般合伙公司

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。A社会公共利益B证券市场有效C交易活动公平D交易价格公正

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A1015

下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金，与应收取保证金的比例不得低于15%②证券公司向证券金

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。A证券交易所B中国证券登记结算公司C中国证券业协会D中国证监会

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律

下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C定向增发不会直接影响公司原股东利益D可转换债券能以较低的成本筹

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是(  )。A证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况B证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（ ）和有关主管部门制定。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C中国人民银行D中国证券业协会

下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（ ）。A防止人为操作、欺诈等不法行为B保护投资者利益C保证证券市场的公平、效率和透明D降低系统性风险

下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（ ）。A按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收B不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴C每年度审计结束后，确

全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（ ），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票A①②B①③C②③D②④

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户A①②③B①②④C①③④D①②③④

（ ）一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A行政手段B经济手段C市场手段D法律手段

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。A资产证券化产品B文化投资资金C创业投资基金D保险私募基金

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。A0.1%-1%B0.1%-5%C0.5%-5%D1%-5%

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。A证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》B《证券公司融资融券业务管理办法》C《关于规范金融机构资产管

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（ ）形式募集一定额度的人民币资金。A基金B股票C债券D证券