单选题:根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。A证券交易所B中国证券登记结算 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。A证券交易所B中国证券登记结算公司C中国证券业协会D中国证监会 参考答案: 答案解析:
国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险A①②③B①②④C①③④D②③ 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险A①②③B①②④C①③④D②③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括( )。①有利于改善储蓄转化为 机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括( )。①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展, 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券市场监管的()原则要求证券监管机构应当对一切被监管机构给予公正待遇。A公开B公正C公平D合理 证券市场监管的()原则要求证券监管机构应当对一切被监管机构给予公正待遇。A公开B公正C公平D合理 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不等超过( )个交易日; 在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不等超过( )个交易日;案情复杂的,可以延长( )个交易日。A15;10B10;15C15;15D10; 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从( )方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当 《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从( )方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案