单选题：《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当

题目分类：证券从业资格试题
题目类型：单选题
查看权限：VIP

题目内容：

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

A①③④

B①②③

C②③④

D①②③④

参考答案：

答案解析：

在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金，集合计划净值的（）。A5%B10%C15%D20%

在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金，集合计划净值的（）。A5%B10%C15%D20%

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。①证券②基金③银

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货A①②B①③C①④D②③

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理A①②B①③C①②③D①③④

分类：证券从业资格试题题型：单选题

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A《证券投资基金法》B《证券期货投资者适当性管理办法》C《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D《证券公司

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A《证券投资基金法》B《证券期货投资者适当性管理办法》C《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D《证券公司监督管理条例》

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。A合法B安全C谨慎D高效

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。A合法B安全C谨慎D高效

分类：证券从业资格试题题型：单选题