单选题:证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( ) 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。A3B5C7D10 参考答案: 答案解析:
《期货交易管理条例》第六十四条规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。A违反规定收取手续 《期货交易管理条例》第六十四条规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。A违反规定收取手续费的B涉及重大诉讼、仲裁C不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的D不按 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
公司申请公司债券上市交易,下列条件中不符合规定的是( )。A公司债券的期限为1年以上B公司债券发行额不少于人民币4 000万元C公司股本总额不少于人民币3 00 公司申请公司债券上市交易,下列条件中不符合规定的是( )。A公司债券的期限为1年以上B公司债券发行额不少于人民币4 000万元C公司股本总额不少于人民币3 000万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。A董事会B监事会C全体股东D出资最多的股东 有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。A董事会B监事会C全体股东D出资最多的股东 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
甲有限合伙企业成立于2016年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。2017年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。2018 甲有限合伙企业成立于2016年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。2017年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。2018年5月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,顾某和 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列选项中,说法错误的是( )。A股份有限公司可以不设董事长B股份有限公司可以不设副董事长C股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D股份有限公司董事会成员可以为 下列选项中,说法错误的是( )。A股份有限公司可以不设董事长B股份有限公司可以不设副董事长C股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D股份有限公司董事会成员可以为11人 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案