单选题:因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )的,不得担任证券交易所 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )的,不得担任证券交易所的负责人。A1年B2年C3年D5年 参考答案: 答案解析:
在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出()等风险提示。Ⅰ.不保证基金一定盈利Ⅱ.不保证最低收益Ⅲ、可预计一定区间的盈利Ⅳ.基金过往业绩不预示未来表现A 在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出()等风险提示。Ⅰ.不保证基金一定盈利Ⅱ.不保证最低收益Ⅲ、可预计一定区间的盈利Ⅳ.基金过往业绩不预示未来表现AⅡ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ、Ⅳ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。A1倍以上5倍以下;1万 基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。A1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下B1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下C1倍以上10倍以 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。A10B20C 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
虚假陈述证券民事赔偿案件中,虚假陈述行为人包括()。Ⅰ.会计事务所及其直接责任人Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级 虚假陈述证券民事赔偿案件中,虚假陈述行为人包括()。Ⅰ.会计事务所及其直接责任人Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
法律关系的特征不包括( )。A法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D 法律关系的特征不包括( )。A法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D法律关系是法律主体之间的社会关系 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案