信托公司管理信托计划，应当遵守以下规定（　　）。A.不得向他人提供担保 B.不得以固有财产与信托财产进行交易 C.向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收

在非金融类不良资产业务中，债权人将不良资产转让给资产公司，只变更了债权人，同时增加了债务人的负担。（）

商业银行的金融创新原则包括（ ）。A.坚持合法合规原则 B.坚持公平竞争原则 C.充分尊重他人的知识产权 D.应做到“认识你的风险” E.应做到“认识你的交易对

单位存款业务包括（ ）。A.单位活期存款 B.单位定期存款 C.单位通知存款 D.单位协定存款 E.保证金存款

重大投诉处理基本原则有（　　）A.积极应对、快速反应 B.有效控制、减少影响 C.公正诚信、实事求是 D.实事求是、公平公正 E.合规、谨慎

下列中属于合规经营类指标有（　　）A.合规执行 B.内控评价 C.资产负债结构 D.拨备覆盖率 E.违规处罚

根据银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法(试行)》，我国商业银行计算资本充足率时的风险加权资产包括()。A 操作风险加权资产 B 区域风险加权资产 C

商业银行应当在公告的营业时间内营业，不得擅自停止营业或者缩短营业时间。（）

（）是银行根据各项内、外部约束，量身定做的一套兼顾当前及未来资本充足率要求、发展目标和管理需要的关于整体资本需求和补充的计划。A.资产规划 B.资本规划 C.战

下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（ ）。Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违...

设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低...

下列有关基金的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ.基金可以分为封闭式和开放式两种Ⅱ.上市开放式基金不可以在二级市场买卖Ⅲ.基金是一种利益共享、风险共担...

证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括()。①政策风险；②经济周期风险；③利率风险；④购买力风险。A.①④ B.①②③④

公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产...

（ ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。A、股票、债券 B、债券、基金 C、基金、股票 D、信用证、债券

下列属于证券服务机构的有（ ）①证券投资咨询机构②财务顾问机构③资信评级机构④会计师事务所A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客...

作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）项目。A.资产类 B.负债类 C.权益类 D.综合类

保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息。A.50％ B.100％ C.150％ D.200％

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团 B.服务