下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C.

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（ ）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票A.①③

按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（ ）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院...

下面对证券交易所描述正确的是()。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券...

根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。①承销证券②向他人贷款或者提供担保③从事承担无限责任的投资...

2011年3月21日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息4.15%，每年付息1次，下次付息日在一年以后。1年期、2年期、3年...

为了更好地理解债券的收益率率曲线，我们引进收益率曲线这个概念。收益率率曲线基本类型有（ ）。①正向的②反向的③水平的④拱形的A.①②③ B.②③

债券信用评级的评级结果须经（ ）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

下列关于场外市场的定义，说法正确的是（ ）。A.主要为一对一的交易 B.以标准化的.私募类型产品为主 C.不可以采取电子交易的方式  D.柜台市场与场外市场是不

中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权机构A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③

股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日 B.股权登记日 C.股权发行日 D.股权认购日

下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。A.股票期货 B.股票指数期权 C.远期外汇合约 D.利率互换

全国性社会保障基金主要投向( )。A、国债市场 B、期货市场 C、股票市场 D、证券市场

基金性质的机构投资者包括( )。 Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。A、可分离型与非分离型 B、独立型与分离型 C、独立型与非独立型 D、可分型与不可

典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。 A、银行 B、金融机构 C、信托中心 D、信贷机构

()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项...

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司增发股票需要满足()。①除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性...

下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注...