证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.财务顾问主办人不少于3人Ⅲ.建立健全的...

财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。①参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格②所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人...

合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的...

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债...

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。A.资产收益 B.选择管理者 C.批准破产 D.参与重大决策

证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售...

不考虑特殊的四类合格投资者的情况下，（ ）一定不能作为私募基金合格投资者的。A.净资产为1000万元的单位 B.净资产为3000万元的单位 C.金融资产为300

下列有关公司的说法，错误的是（ ）。A.公司以营利为目的 B.公司以其全部资产对外承担民事责任 C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司 D.公司

金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字...

客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。Ⅰ．现金Ⅱ．上市证券Ⅲ．央行票据Ⅳ．企业债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ

下列说法，错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并

接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。A.证券经纪人 B.证券公司客户经理 C.做市商 D.委托代理人

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。A、已取得证券从业资格 B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C、具备良好的诚信记录及职业

按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（）。①一般从业资格考试...

证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面性、审慎性和合规性 B.全面性、独立性和合规性 C.全面性、审慎性和预见性 D.全面性、独立性和预见性

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内...

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，下列处理措施正确的有（　）。A.应撤销决定 B.

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理A.Ⅰ、

虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（    ）。A、误导性记载 B、误导性陈述 C、虚假