发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（    ）的罚款。A、三十万元以上五十万元以下 B、三十万元以上六十万元以下 C、四十万元以

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是（    ）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具...

已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起（    ）个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同...

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记...

公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易所 C

非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。A、基金行业协会 B、中国证监会 C、证券业协会 D、银行业协会

下列关于期货交易所的说法，正确的有（ ）。A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）。A.穿仓造成的损失，由客户承担

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元...

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。A.中国证监会 B.中国证监会授权的派出机构 C.中国期货业协会 D.国

在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（ ）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心公司 C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解

依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）A.期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会

期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权

李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（）。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B.每年1月20日前向公司住所

期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（）A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制 B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构？（）[2014年5月真题]A.被有权机关调查的 B.被交易所采取风险控

期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在（）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。A.营业部 B.公司总部 C.人事部 D.行政部