货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。A、半年以内 B、一年以内 C、一年以上 D、五年以上

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A、3 B、5 C、10 D、15

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。A、重大遗漏 B、不当竞争 C、虚假记载 D、误导性陈述

（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A、主动型基金 B、上市开放式基金 C、在岸基金

基金上市交易公告书应披露事项有（ ）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

按照交易工具的期限，金融市场分为（ ）。A、票据市场和证券市场 B、一级市场和二级市场 C、现货市场和期货市场 D、货币市场和资本市场

我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。A、2003年6月1日 B、2004年6月1日 C、2004年7月1日 D、2003年7月1日

基金客户服务特点不包括（）。A.专业性  B.规范性  C.持续性  D.灵活性

一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）A.职业道德 B.法律规范 C.职业素养 D.社会道德

关于基金的投资风格，下列说法不正确的是( )。A. 一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票 B. 股票基金按投资风格可分为六种类型 C. 股票

基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过...

下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。A. 基金合同期限为3年以上 B. 基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币 C. 封闭式基金的交易

下列关于职业道德的作用的说法，不正确的是（ ）。A.调整职业关系 B.促进经济增长 C.提升职业素质 D.促进行业发展

( )是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金 B.天使基金 C.信托投资基金 D.股

证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 C.监督检查基金信息的披露情

《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效的时间是（ ）。A.2008年6月1日 B.2010年1月1日 C.2013年6月1日 D.2014年8月8日

基金份额登记不包括（ ）。A.登记过户 B.会计核算 C.结算 D.存管

下列对期货市场交易的说法正确的是（ ）。A. 协议成交和标的交割是同时进行 B. 对交易双方来说，利率和汇率风险很小 C. 交易对象价格的升降不会影响交易者利润

货币政策的目标包括（ ）。A.最终目标 B.操作目标 C.预期目标 D.中介目标 E.最低目标

商业银行审计委员会负责人应由( )担任。A.董事长  B.独立董事  C.监事  D.总经理