基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构 B、基金管理公司董事会 C、中国证监会 D、基金管理公司总经理

股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（ ）。A、反映的经济关系 B、具有流通性 C、投资收益与风险大小 D、所筹资金的投向

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。A

依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。A、及时办理基金清算，交割事宜 B、召集基金份额持有人大会 C、办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（ ）。A、登记客户住所地 B、核对客户的有效身份证件 C、确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致 D、留存有

合规管理部门对（）负责。A.股东  B.董事会  C.督察长  D.总经理

关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（）A. 符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。 B. 符合一定条件

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是( )。A. 季度报告 B. 月度报告 C. 年度报告 D. 半年报告

担任非公开募集基金的基金管理人实行( )。A. 审批制 B. 登记制 C. 注册制  D. 核准制

用来反映货币市场基金风险的指标不包括()。A. 融资比例 B. 固定利率债券投资情况 C. 投资组合平均剩余期限 D. 浮动利率债券投资情况

下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。A.有助于投资者做出选择 B.使得基金业绩比较更客观公正 C.基金资产评估是基金评级的基础 D.有助于实施更有效的分类

( )的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A. 基金开元和基金金泰 B. 淄博基金 C. 安信基金 D. 华安创新

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7 B.30 C.60 D.90

关于基金的职业道德建设，说法正确的有（ ）。A. 只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了 B. 职业道德建设不需要社会各界的监督 C. 政府要建立必要的职业道德

保本基金的投资目标是（ ）。A.获得尽可能高的回报 B.使投资风险尽可能低 C.获得市场平均收益 D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

银行内部审计主要的审计方法是（　　）。A.现场审计与自行查核 B.现场走访与自行查核 C.现场审计与现场走访 D.现场审计与非现场审计

（）是指企业、事业单位对原有设施进行固定资产更新和技术改造，以及相关配套的工程和有关工作（不包括大修理和维护工程）。A.基本建设投资  B.更新改造投资  C.

辛迪加贷款是由( )银行基于相同贷款条件，通过代理行向借款人提供的本外币贷款或授信业务。A.一家  B.两家  C.两家或两家以上  D.五家或五家以上

根据信托的设立是否需要委托人的意思表示，可以将信托区分为营业信托和民事信托。( )

国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员发布了第三版《有效银行监管核心原则》(简称《核心原则》)，下列关于《核心原...