下列关于净资产收益率的说法，错误的是（ ）。A. 净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高 B. 由于现代企业最重要的经营目标是最大

证券投资基金会计核算的责任主体是（ ）。A.基金管理公司与基金托管人 B.基金管理公司 C.证券投资基金 D.基金托管人

证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负...

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日 B.董事会报送登记申请日 C.公司开始营业日 D.发起人认足股份日

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳...

共用题干某公司2011年度销售收入为4800万元，年初流动资产为800万元，年末流动资产为600万元；年初净资产为2000万，年末净资产为2800万元...

境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，下列条件选项中不符合的是（ ）。A. 在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 B. 所在国家或

假设当前无风险收益率为5%，基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场的平均收益率为25%，标准差为0.25。则该基金P的夏普比率为（ ）。A.0.7

下列关于证券市场线与资本市场线的叙述，错误的是（ ）。A.证券市场线以资本市场线为基础发展起来 B.证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系 C.

我国的基金自律组织是（ ）成立的中国证券投资基金业协会。A.1991年8月28日 B.2002年12月4日 C.2012年6月6日 D.2013年2月4日

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开...

关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（ ）。A、相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产 B、是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转

老基金存在的问题不包括（ ）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市

（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A、内部控制原则 B、内部控制理念 C、内部控制环境 D、内部控制目标

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A. 基金托管人 B. 监管机构 C. 基金管

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计...

证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（ ）。A. 基金持有人 B. 基金管理人 C. 基金托管人 D. 监管机构

按照披露时间段不同，货币市场基金收益公告不包括（ )。A、年度收益公告 B、封闭期的收益公告 C、开放日的收益公告 D、节假日的收益公告

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。A.安全保管基金财产 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.办理与基金托管业务活动

下列关于货币市场的说法错误的是(　)。A.货币市场进入门槛通常很高  B.货币市场属于场外交易市场  C.货币市场基金的投资门槛很高  D.买卖双方通过电话或电