从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A.非结算会员 B.全面结算会员期货公司 C.特别结算会员期货公司

期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。A.注册资本及其构成 B.设立的目的和职责 C.风险准备金管理制度 D.基本业务制度

期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）。A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的（ ）备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会

期货交易所设总经理1人，副总经理（ ）人。A. 2 B. 3 C. 5 D.若干

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D.了

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A.身份证复印件并加盖推

证券公司从事中间介绍业务的，应当在起经营场所显著位置或其网络公开如下信息（）A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.与期货公司签署的书面委托协议

期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A.独立、审慎、及时地作出判断 B.主动回避与本人有利害冲突的事项 C.保持充分的独立性 D.保守期货公司的商业秘密和客户

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。[2011年11月真题]A.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担 B.甲

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。[2012年11月真题]A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处罚。（）

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。[2011年11月真题]A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有

期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政罚，并处10万元以上50万元以下的...

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。A. 国务院期货监管管理机构 B. 国务院商务主管部门 C. 国务院外汇管理部门 D. 国务院

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，下列条件不符的是（）。A.符合持续性经营规则 B.1年半前曾发生一件重大风险事件，但近1年内无重大违法违规经营记

以下说法错误的有（）。A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B期货从业人员在执业过程中获取的利益的应当退还C期货从业人员在执业...