按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列()规定。①公司内部控制制度健全...

下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()A. 《发布证券研究报告暂行规定》 B. 《证券登记结算管理办法》 C. 《内地与香港股票市场

证券公司应当按照（ ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A、债券 B、股票 C、证券投资基金 D、权证

期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是( )。①黄金；②原油；③农产品；④金融工具。A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（ ）。A、管理权 B、表决权 C、所有权 D、决策权

参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（ ），具有（ ）学历。A、16周岁高中以上 B、16周岁大专以上 C、18周岁高中以上 D、18周岁大专以上

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、董事会可以对公司分立事项作出决议 B、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告 C、股东会的议事方式

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。①业务推广；②协议签订；③服务提供；④注册登记。A.①②③ B.②

( )对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司

( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。A.中国证券监督管理委员会 B

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。①公司章程②招股说明书③承销机构名称④营业执照A.①②③ B.①④ C.②③④ D.①③

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未...

公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券发行额不少于人民币4000万元 C.公司股本总额不少于人民币

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金...

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（ ）方面做出了规定。①净资产指标②利润指标...

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下...

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。A.1  B.2 C

关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代...