证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．投资事项Ⅲ．投资品种Ⅳ．自营业务规模A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ

证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关...

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到()时，继续进行收购的，触发要约收购。A.15％ B.25％

下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事

财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；Ⅱ．企业法人营业执照；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．开...

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额

证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（ ）等。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．投资事项Ⅲ．投资品种Ⅳ．自营业务规模A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、

上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员；Ⅱ．实际控制人...

证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经（ ）审计。A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务

代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（    ）提供的股份转让服务业务。A、非上市公众公司 B、上市公司 C、非上市公司 D、不受上市

代销金融产品，是指接受（    ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、客户 B、基金公司 C、金融产品发行人 D、证券公司

未经核准从事公开募集基金管理业务的，没收违法所得，并处违法所得（    ）罚款。A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上1

证券公司应当在符合监管要求的前提下，根据市场情况、客户和自身风险承受能力，对融资融券业务（ ）、标的物标准、（ ）以及最低维持担保比例和业务集中度等进行动...

证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。A、5% B、8% C、10% D、15%

合格境外机构投资者有下列（ ）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。 Ⅰ.变更托管人 Ⅱ.变更法定代表人 Ⅲ.调...

公开发行公司债券，累计债券余额应当符合不超过公司净资产的（ ）。A、30% B、40% C、50% D、60%

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A.自有资金 B.信贷资金 C.财政资金 D.经营利润

《期货公司管理办法》的施行时间是（ ）。A. 2006年3月28日 B. 2007年3月28日 C. 2007年4月15日 D. 2008年4月15日

一般法人申请股指期货开户时，要求净资产不低于人民币100万元。下列能作为净资产指标证明的有（）。A.加盖公章的上一年度资产负债表 B.加盖公章的上一年度利润表