股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元 B.3000万元 C.6000万元 D.8000万元

基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括（ ）。①利息收入②投资收益③其他收入④公允价值变动收益A.①

银行问债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。A.仅需要填写分

( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券

QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议A.①② B.①③ C.①②③ D.①②③④

下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价②度量风险就是计量风...

（ ）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权

基金合同应当约定给投资者设置不少于( )构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时 B.18个小时 C.24个小时 D.36个小时

发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（ ）。A.金融机构 B.公司企业 C.地方政府 D.股份有限公司

下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定 B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩 C.企业

下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所、...

公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（ ）。A.企业自由现金流 B.股权自由现金流 C.股票红利 D.利息

中国人民银行公开市场业务，（ ）。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强...

收入政策目标包括（ ）。①收入总量目标②收入功能目标③收入效率目标④收入结构目标A.①② B.②③ C.③④ D.①④

我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）天的债券。A.463 B.400 C.397 D.497

证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，主要包括（ ）。Ⅰ．证券服务机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券业协会Ⅳ．中国证监会A.Ⅱ、Ⅲ、

国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ．风险控制指标符合规...

（ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.信贷融资 B.直接融资 C.间接融资 D.境外融资

普通股股东的权利包括（）。Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财...

从理论上讲，净资产和股价之间的关系是()。A.净资产增加，股价下降 B.净资产增加，股价上升 C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降 D.净资产增加，股价不变