按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保...

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负...

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证

下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户 B.公布证券交易即时行情 C.证券持有人名册登记 D.证券账户.结算账户的设立

下列关于公司债券上市的说法，错误的是()。A.债券发行额不低于人民币1000万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低于1年 D

甲、乙和丙设立某普通合伙企业,从事餐饮服务。2017年6月5日,甲退伙;6月10日,丁入伙。6月9日,合伙企业经营的餐厅需要支付医疗费等总计45万元。经查...

根据《合伙企业法》的规定，下列关于有限合伙企业的表述中，正确的是(　　)。A. 上市公司可以成为有限合伙企业的普通合伙人 B. 有限合伙人可以用劳务出资 C.

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则...

下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．收购人最近3年有重大违法行为的，不得收购上市公司Ⅱ．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为的，不...

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金；Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众；Ⅲ．私募基金...

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50 B.100 C.150 D.200

《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（    ）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理

合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近（    ）年未受到监管机构的重大处罚。A、1 B、2 C、3 D、5

证券交易内幕信息的知情人包括（    ）。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.持有公司百分之五以上股份的股东 Ⅲ.公司的实际控制人 Ⅳ.承销的证券公司A、Ⅰ

证券公司自营业务的主要法律法规包括（    ）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》...

以下关于证券分析师的注册登记要求说法错误的是（    ）。A、证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将

从事证券业务的专业人员包括（    ）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.证券投资咨询机构中从事证...

下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（    ）。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向...

在上市公司收购过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（    ）。A、三分之一

基金管理人应当在基金份额发售的（    ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、1 B、2 C、3 D、5