选择题:证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负...

题目内容:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥

参考答案:
答案解析:

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证

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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期...

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普萘洛尔抗心绞痛作用的主要机制是A.降低心脏后负荷,减少心肌耗氧量 B.降低心脏前负荷,减少心肌耗氧量 C.扩张冠状动脉、增加心肌供氧 D.减低心率,减弱心肌收

普萘洛尔抗心绞痛作用的主要机制是A.降低心脏后负荷,减少心肌耗氧量 B.降低心脏前负荷,减少心肌耗氧量 C.扩张冠状动脉、增加心肌供氧 D.减低心率,减弱心肌收

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甲亢有A.心尖区舒张中晚期隆隆样杂音 B.心尖区全收缩期吹风样杂音 C.胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音 D.胸骨右缘第2肋间Ⅲ/6级以上收缩期喷射样杂音 E

甲亢有A.心尖区舒张中晚期隆隆样杂音 B.心尖区全收缩期吹风样杂音 C.胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音 D.胸骨右缘第2肋间Ⅲ/6级以上收缩期喷射样杂音 E

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按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于受监管主体相关义务的有()。A.要求非期货公司结算会员.交割仓库 B.限制或者暂停部分期货业务 C.向国务院期货监督管理

按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于受监管主体相关义务的有()。A.要求非期货公司结算会员.交割仓库 B.限制或者暂停部分期货业务 C.向国务院期货监督管理

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