按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。A.对投资者作出收益承诺 B.向顾客提供投资建议

短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在()年内还本付息的债务融资工具。A.1 B.3 C.5 D.10

下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是( )。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控

交易者买入（ ），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权

基金卖出股票按照（ ）的税率征收交易印花税。A.0.1% B.0.2% C.0.3% D.0.5%

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于()的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年 B.2

企业债券由（ ）进行审核，而公司债券的核准机构是（ ）。A.国家发改委，证券业协会 B.国家发改委，中国证监会 C.中国证监会，国家发改委 D.中国证券业协会，

债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（ ）A.政府债券.金融债券和公司债券 B.零息债券.附息债券和息票累积债券 C.

下列属于资产证券化参与者的有()。①发起人②承销商③受托人④投资者A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。①口头报唱②书面竞价③板牌竞价④计算机终端申报竞价A.①②③ B.①③④ C.①②④

债券发行分销过户指令一览表，以下要满足银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制分销过户指令一览表要求所必需的是（ ）。A.仅需

航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（ ）不同。A.行业竞争结构 B.行业可持续性 C.监管及税收待遇 D.财务与融

下列关于申报方式的说法中，错误的是（ ）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报 B.由证券经纪商的交易员进行审报 C.由证券经纪商营业部业务员直接申报 D.由

下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（ ）。A.中国人民银行 B.国务院 C.财政部 D.中国人民检察院

通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（ ）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（ ）。A.上涨、上涨 B.上涨、

目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。A.总额结算 B.净额结算 C.差额结算 D.统一结算

下列各项中，可以加入银行间债券市场的有（）。Ⅰ.中华人民共和国境内的商业银行及授权机构Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.企业财务集团公司Ⅳ.个人投资者A.Ⅰ、

关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。Ⅰ.清算交割Ⅱ.估值核算Ⅲ.投资监督Ⅳ.出具托管报告A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C

未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（ ）。 A、S B、W C、D D、N