传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（ ）。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效应Ⅲ.没有考虑不同业务部门...

（ ）对证券账户实施统一管理。 A、中国证监会B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券公司D、证券交易所

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A:平衡协商机制 B:均分机

下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在缺陷Ⅲ.物价水平波动Ⅳ.外部事件 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ...

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A. 董事会 B. 总经理办公会 C. 股东大会红 D. 监事会

下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名Ⅱ．股份有限...

基金临时报告书披露的重大事件包括（ ）。Ⅰ.转换基金运作方式Ⅱ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2%Ⅲ.更换基金管理人或托管人...

证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。A.单一性 B.综合性 C.集团性 D.特定性

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。①情节严重的，对单位判处罚金②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下...

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。①...

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具.中断设备的功能，不得对其功能进行虚假.不

证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客

下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样 B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编

下列不属于沪港通可交易的证券品种为（ ）。A.上证180指数成分股 B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票 C.上证380指数成分股 D.A+H股上市公司的证

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责...

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）A.1:1 B.2:1 C.3:1 D.4:1

以下（）属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。Ⅰ．对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查Ⅱ．客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存...

下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。A.董事会对