下列信息中属于内幕信息的有（ ）。 Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅱ.公司债务担保的重大变更 Ⅲ.上市公司收购的有关方案 Ⅳ.公司营业用...

《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列（ ）情形之一的，不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.两年内没有管理...

下列有关证券公司的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议，不得对...

公司董事的每届任期不得超过（ ）年。A、2 B、3 C、5 D、6

《期货公司管理办法》的制定目的是（ ）。A.规范期货公司的经营活动 B.加强对期货公司的监督管理 C.促进期货市场积极稳妥发展 D.保护客户的合法权益

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。

在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D

期货公司拟变更法定代表人，应当向（）提交申请材料。A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会 D.住所地的中国证监会派出机构

期货公司借入次级债务的，可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计入净资本。（）

期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他...

《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。A.中国证监会 B.理事长 C.总经理 D.会员代表

保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货业协会 B.期货公司 C.期货交易所 D.保障基金

一审期货纠纷案件由（）管辖。A. 部分基层人民法院 B. 检察院 C. 中级人民法院 D. 高级人民法院

很据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.中国证监会 B.期货业协会 C.

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.期货交易所规定期限内 B.下一交易日开市前

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。A.于下一个交易日转发给相关期货交

以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有（）。[2012年6月真题]A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B.在自己实际控制的账户

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构

中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。（ ）