题目内容:
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 ①责令其限期改正;②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;③对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;④责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果。
A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②④
参考答案:
答案解析:
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 ①责令其限期改正;②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;③对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;④责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果。
A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②④